四、反索赔反索赔是指业主向承包商所提出的索赔。由于承包商不履行或不完全履行约定的义务，或是由于承包商的行为使业主受到损失时，业主为了维护自己的利益，向来承包商提出的索赔。
在工程建设过程中，由于业主和承包商的出发点及根本利益不同，存在逆向选择和道德风险，其中不健康的索赔会使业主的利益受到重大损失，业主应当提高防范意识，把违约事件缩小到最小的范围之内，并利用可能的反索赔机会，更好地保证工程目标的实现。
（一） 反索赔的原因1、对承包商履约中的违约责任进行索赔。根据《建设工程施工合同》规定，因承包方原因不能按照协议书约定的竣工日期或工程师同意顺延的工期竣工，或因承包方原因工程质量达不到协议书约定的质量标准，或因承包方不履行合同义务或不按合同约定履行义务的其他情况。承包方均应承担违约责任，赔偿因其违约给发包方造成的损失。
（1） 工期延误反索赔。影响到业主对该工程的利用，承包商赔偿业主的盈利损失和工期延误而导致的各种费用的增加，但累计赔偿额一般不超过合同总额10%。
（2） 施工缺陷反索赔。当承包的施工质量不符合施工技术规程的要求，以及未完成应该负责修补的工程时，业主有权向承包商追究责任。
（3） 承包商在工程保修期内不履行维修义务。
（4） 承包商不履行的保险费用
2、对超额利润的索赔，如果工程量增加很多（超过有效合同价的15%）使承包商预期的收入大增，因工程量增加承包商并不增加固定成本，合同价应由双方协商调整，收回部分超额利润。
法规的变化导致承包商在工程实施中降低了成本，产生了超额利润，应重新调整合同价格，收回部分超额利润。
3、对指定分包商的付款索赔。
业主合理终止合同或承包商不正当地放弃工程的索赔。则业主有权从承包商手中收回由新的承包商完成工程所需的工程款与原合同未付部分的差额。
4、由于工伤事故给业主方人员和第三方人员造成的人身或财产损失的索赔，承包商运送建筑材料及施工机械设备时损坏了公路，桥梁或隧洞，道桥管理部门提出的索赔等

（二）反索赔的措施1、强化管理，降低索赔风险
（1） 计划管理。对基建项目的投资、工期和质量要有一个符合实际的计划，推行限额设计（即按照批准的可行性研究报告及投资估算控制初步设计，按照批准的初步设计总概算控制技术设计），严格控制工程造价，减少结算和付款风险。国家计委规定，自1991年起，凡因设计单位错误，漏项或扩大规模和提高标准而导致工程静态投资超支，要扣减设计费3%－20%：
（2） 招投标管理。进一步加强规范设计、监理和施工过程的招投标，树立全面的招投标理念，把设计和监理推向市场，并对设计进行监理，进一步监督设计的质量和进度。杜绝边施工边设计，不给承包商因为工程变更而获得大量的索赔机会。通过制定招标文件和对承包商进行资格审查，把不合适的承包商和项目经理挡在投标的门外。
（3） 合同管理。业主应认真研究合同条款的内涵，签订内容全面，切实可行的合同，要充分考虑到工程在未来建设和结算中的各种可能的风险，把工程建设管理紧扣在合同之内。对索赔费用的结算原则作明确的规定，以保证索赔部分的利润水平与投标价相当。
（4） 监理管理。明确监理的职责范围，对工程材料质量、施工质量、工期进行全面的监督。对施工过程中的签证材料进行严格的审查，分清责任，对于承包商自己责任造成的一切损失，一律不与签证；应该签证的及时核实和签证，对于无法核实的，超过时限的不与签证；承包商擅自变更的不与签证。
2、对承包商所提出的索赔要求进行评审和修正。
（1）索赔是否具有合同依据，凡是工程项目合同文件中有明文规定的索赔事项，承包商均有索赔权，否则，业主可以拒绝这项索赔。
（2） 索赔报告中引用的索赔证据是否真实全面，是否有法律证明效力。
（3） 索赔事项的发生是否为承包商的责任，属于双方都有一定责任的情况，确定责任的比例。
（4） 在索赔事项初发时，承包商是否采取了控制措施，如果承包商没有采取任何措施防止事态扩大，业主可以拒绝该项损失补偿。
（5）索赔是否属于承包商的风险范畴，属于承包商合同风险的内容，如一般性天旱或多雨，国内的物价上涨等，业主一般不会接受这些索赔要求。
（6） 承包商是否在合同规定的时限内（一般为发生索赔事件后的28天内）向业主和工程师报送索赔意向通知 。
3、认真核定索赔款额。
（1）索赔费用的审查
主要审查：索赔费计算的范围（只计算业主责任和业主应承担的风险部分）；索赔费计价水平（应以合同规定和合同报价为基础，而不是实际损失）；停工中的人工和机械不能计算正常的人工费和机械台班；总部管理费和利润要分清计算的条件。
索赔费用的计算方法主要有三种：分项法、总费用法和修正总费用法，一般采用分项法。
（2）索赔工期的审查
工期的索赔值不一定是某项工序实际延误的时间。因为，直接影响工期的是位于关键线路上的工作，当非关键线路上工序延误的时间超过了自由时差，也就影响到总的工期；如果是承包方施工组织不当，工效不高，设备材料供应不及时等，则不与补偿。

五、审计的关注
1、审查基建管理制度是否健全、有效。
基建管理部门必须建立计划管理、招投标管理、合同管理、监理管理、预结算管理等一系列管理制度，并严格执行，这是控制索赔风险的根本途径。例如：我校北区某栋教工住宅的基础工程中，由于地下水位较高，在签证中承包商加大了抽水台班的数量，并加大了水泵的型号，我们通过分析发现了工程量被加大，而且没有基建处人员的签字和基建处的盖章。对此，我们通过基建处进行协商降低了近20万元，并进一步完善了签证管理。
2、严格控制不合理的索赔。
例如，我校正在建设的两栋课室大楼，在招标文件中，由于误计算大楼高度将工程定为四类，在投标预备会上投标人没有提出异议，中标后承包方发现该工程达到三类的标准，并要求改为三类，增加造价90多万元，同时要求计算赶工费数十万元，这些索赔要求都被我们否定。因为，承包商是根据招标文件、图纸和其他相关资料进行投标，认可招标文件约定，并签订了相应的合同。
3、严格审查工程变更所引起的索赔。
工程变更是施工中的常有现象，也是对影响工程造价的重要环节，而且变更越晚损失越大。一方面我们应审查工程变更是否为业主确认，变更手续、资料是否齐全，变更费用的计算是否合理。另一方面我们应审查工程中变更部分所占的比例和变更造成损失的大小，进一步完善变更工程的管理。
4、审查反索赔有无落实。
对承包商未能按期完工或工程质量未能达到合同约定，有无分清责任进行反索赔。

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强烈要求对索赔另辟一版

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47、补充条款
47.1承包人现场项目管理班子
47.1.1承包人在投标文件中承诺配置的项目经理必须常驻现场，所有项目管理班子主要人员在合同履行期间，未经发包人同意，不得擅自更换。
47.2承包人应分次提供正式发票，即：
47.2.1当承包人申请支付工程款时，应向发包人提供申请数额全额建安发票。
47.2. 2发票不作为工程结算的依据。
47.3施工要求
47.3.1施工前，承包人应认真研究设计图纸内容，考察施工现场，调查收集有关资料，对施工区域内各监测断面的基层表面高程进行测量，并将结果报送监理工程师核查。
47.3.2测量前应对平面控制点，水准点进行检查复核。测量的方法、精度以及所用的仪器应符合现行标准、规范的规定。测量结果应经过承包人与监理工程师双方确认。
47.3.3承包人应对整个现场的施工组织和施工方案的适用性、稳定性和安全性负全面责任。
47.3.4承包人为本合同雇用的特殊工种的工人和操作人员应受过专门的培训并已取得有关管理机构规定的上岗证书，这些特殊工种包括且不限于：电工、焊工、塔吊司机、信号工、架子工、爆破作业人员，施工机械操作人员等。

47.4 施工过程管理
47.4.1承包人在收到监理工程师签发的开工令后3日内无正当理由不开工或监理工程师因承包人原因导致不予签发开工令，视为承包人违约，工期不予顺延。
47.4.2承包人在收到监理工程师签发的开工令之前，投标文件内承诺配备的项目管理班子必须在监理工程师指定的日期进场，以保证项目管理机构有效运转。未经发包人同意，承包人在投标文件中承诺配备的项目管理班子人员不得更换。对未经发包人及监理工程师同意没有按时进场或进场后发现缺岗的项目经理、技术负责人，发包人将按 1000元/人•天从履约保证金中扣除违约金，对未按时进场或进场后发现缺岗的施工员、专职安全员、专职质检员、试验员，发包人将按 500 元/人•天从工程款中扣除违约金，直到缺员进场为止。对在施工现场管理中存在不尽职及不服从管理的管理人员，发包人有权进行调换或罚款2000元/次。
47.4.3承包人在收到监理工程师签发的开工令之前，必须保证投标文件内承诺配备的主要施工机械设备、质检仪器在监理工程师指定的日期到场，以保证工程顺利开工。若投标文件内的施工机械设备不能按时进场，每迟到一日发包人将按 2000 元/台从工程款中扣除违约金，直到设备进场为止。
47.4.4在工程实施期间，未经监理工程师批准，承包人进场必用的施工机械和质检仪器不得撤离现场，否则发包人将 2000 元/台•天从履约保证金中扣除违约金，直到设备重新进场为止。

47.4.5在工程施工期间，未经监理工程师批准，承包人的施工管理人员缺员30%以上，在监理工程师发出3次书面警告后5日内，发包人将终止本合同，承包人不得有异议。
47.4.6承包人在送投标文件之前，已进行现场考察，应认为已经查得以下方面：
a、现场地形、地貌和特征；
b、实施和完成本合同工程及其缺陷的修复的工作范围、性质和所需要的材料采购和加工；
c、进场道路和水、电、食宿供应条件；
d、当地乡规民约和风俗习惯；
还应认为承包人取得对工程施工有影响或起作用的风险、意外等必要的资料。
47.4.7、承包人未经发包人的同意，不得将其工程随意分包，如确需分包，承包人需将分包人的资质、分包内容和分包合同报监理工程师核准并经发包人确认后方可分包。否则，发包人除了有权解除分包合同外，还有权要求承包人支付未经发包人同意分包工程款的10%的违约金。
47.4.8承包人不得将其承包的全部工程转包给他人，也不得将其承包的全部工程肢解以后以分包的名义分别转包给他人。否则，发包人除了有权解除合同外，还有权要求承包人支付其违法转包部分的工程款的10% 的违约金。