如何运用工程索赔创效（13）

三、工程索赔的实施思路工程索赔工作如何实施，仁者见仁智者见智。索赔实施可以分为两个阶段，索赔事项的成立以及索赔数字即结果的最终批复，可以理解为一个从定性到定量的过程。争议较小的、费用额度低的工程索赔可以两步并一步做综合处理，但情况复杂、金额大的建议按照两步走的思路推进。

三、工程索赔的实施思路

工程索赔工作如何实施，仁者见仁智者见智。

索赔实施可以分为两个阶段，索赔事项的成立以及索赔数字即结果的最终批复 ，可以理解为一个从定性到定量的过程。争议较小的、费用额度低的工程索赔可以两步并一步做综合处理，但情况复杂、金额大的建议按照两步走的思路推进。

索赔事项的成立是基础，事项如果不能成立一切无从谈起。合同条款明确可以进行索赔的情况较简单，可按合同约定推进，在此不展开。有一类合同约定特别苛刻，把我们的索赔权利进行了约束和限制，费用不允许进行索赔，工期不允许顺延，感觉我们的手脚都被束缚住了，即使我们受到了损失，按合同约定我们似乎都无能为力。面对这种情况，我们不能放弃，要坚定信心，心的力量是强大的，有了“心力”的支撑一切都会成为可能。此时，我们要更深入分析合同、理解合同，同时把索赔事项和合同约定结合到一起去研究，去寻找变数。在分析过程中，我们可以结合法律规定、结合相关政策文件、行业惯例去寻找突破点。从合同实际履约去寻找机会，没有一个合同是完全按照合同履行的，通常是双方都或多或少有违约的情况发生的，而且两者往往交错在一起，要在合同履行的实际情况中去寻找机会。

举例： 某合同约定：“……总工期：380日历天（2016年 11月 15 日至 2017 年 11 月 30 日，即从开工到竣工备案验收时间）工程节点详见下：

开工时间：具体以发包方“工程开工指令单”注明日期为准。

本工程场地将分区分片进行，非一次性移交，承包单位应按照发包方场地移交的顺序组织施工，投标单位投标前已充分了解并明确本项目工作面移交时间的不确定性，并无条件接受分区分片移交场地的方式，且不以甲方工作面移交不及时为由而要求延长各节点工期；投标单位在投标时已充分了解并明确甲方各专业分包单位穿插施工有可能导致的工期影响，并在报价时已充分考虑了各项不利因素和赶工措施；投标单位在投标时已充分了解并明确本项目由于报建手续不及时致使现场有可能出现的工期影响，报价时已充分考虑了各项不利因素和赶工措施；投标单位的各项赶工费用和有可能发生的窝工、机械停滞等各项费用已在报价时完全考虑，并承诺不以任何形式向甲方索赔或消极怠工。如因无证件过程需要结构强制检测费用、质量验收等相关费用由总包承担，请充分考虑此费用。

发包人原因导致的工期延误，只顺延工期不予以任何补偿；非发包人原因导致的工期拖延，承包人需承担因此而产生的相关费用并赔偿发包人损失……”这些条款把我们的权利都束缚了。

寻找突破点： 项目实施过程中，工作面的移交发生重大问题，有些楼栋工作面的移交都迟于地下室封顶时间，工程还要按期竣工对于我方显失公平。合同的理解要进行合理性解释，基于此我们对项目工作面移交问题进行了重点说明（强调这种情况已经超出一个有经验的总包单位所能预计和考虑的范围），并且以此为突破，突破原有合同的严苛约定。我们主张发包人原因导致的工期延误不补偿损失，是指合理的一个工期延误，是2016年工程开工之前可能产生的延误，而不是无限期的工期延误都不能补偿损失，而且现在合同实际履行情况发生重大变化，理应全部补偿。通过咨询公司律师，认为我们的意见在法律上可以成立，实现了原合同的突破，找到了谈判的基础。

接下来是具体金额或工期的确定，按照这两步走一个工程索赔基本上完成。

举例： 某项目实施期间地材、混凝土、钢筋价格大幅上涨，合同约定价格按信息价但要降幅8% ，项目结合当地治污减霾的情况，参考全国各地的处理措施，运用法律中 情势变更 原则，在公司领导支持下和甲方进行多次沟通，最终取消降幅，钢筋也改为认质认价，极大改善了项目经济效益情况。

另外，通过上面分析，提醒大家对条件特别苛刻的合同要慎重签订，尽量通过谈判化解风险，签订风险可控的合同。

四、工程索赔难题破解

工程索赔中索赔金额的确定、工期长短的认定以及资料和依据的收集整理是实际工作过程中常常遇到的难题。经常发生这样的情况，建设单位同意补偿损失或延长工期了，但补多少，延长多少又会产生很大的分歧，可以认为是此项工作中的难题。提出如下解决思路：

（一）费用类

工程索赔费用的确定牵扯两个方面， “量”和“价” 。

1、量的问题应对

实施过程中常常为发生了多少量发生分歧，工程索赔事项通常没有图纸（比如工程抢工、窝工、冬季施工费用等），而且持续时间又比较长，建议从以下几个方法入手解决：

（1）一日一签

简单事项（比如大型机械持续时间较短时）可以采用一日一签的办法应对，建设单位、监理单位都要签字，确保手续齐全。日积月累，结算时就可以进行整理计算费用。

（2）每周监理会议纪要确认

如果牵扯情况复杂，比如窝工费用，既有劳务人员，又有大型机械，又有周转材料，钢管卡扣，这些人员和物资数不胜数。我们可以利用每周的监理会议，把相关内容明确在监理会议纪要里面，这样问题就迎刃而解了。

举例： 某项目工期拖延达3年时间，过程中工期拖延造成的窝工费用、机械闲置费用、钢管卡扣租赁费用计算复杂，工程量如何统计又如何能有说服力是一件困难的事情，项目通过每周统计后在监理例会中明确，很好的解决了这一问题，工期拖延索赔获得成功，批复2000多万元。

（3）充分利用技术方案

针对索赔事项我们可以编制专项的施工方案，把我们投入的资源数量体现在里面。实施过程首先完成方案的审批，然后按方案去实施。实施完成后要取得相关单位对我们是按方案实施的专项认可。这样我们就把数量通过方案进行了确认。

举例： 某项目建设单位要求总包单位搭设专项脚手架，脚手架围绕建筑物一周，高度达到7层。工程复杂，体量巨大，投入钢管近50万米，扣件30多万个，还有许多其他材料。面对如此浩大的材料投入量，如果实施过程中去清点数量难度可想而知。在编制施工方案时项目直接把这些材料进行了明确，这样在任务完成后进行租赁费计算时直接采纳这些数量，省去了现场点数的极大烦恼，而且双方没有分歧，最终费用批复****万元，达到了预期效果。

举例： 工程造价钢筋分项往往量大、价高，对于工程量实行按实结算的，往往会给我们提供机会。当执行工程量清单计价规范时，钢筋的计算规则为按设计图示钢筋长度乘以单位理论重量计算，另外现浇构件中固定位置的的支撑钢筋、双层钢筋用的“铁马”，伸出构件的锚固钢筋等，并入钢筋工程量。如设计未明确，可为暂估量，结算时按现场签证数量计算。围绕如何在钢筋工程中实现量的突破，进而取得较大的经营效果这一思路，采取如下处理步骤：

第一，结合建设《工程工程量清单计价规范》（GB50854-2013）中钢筋的工程量计算规则，由成本经理和总工共同研究，编制钢筋分项工程专项施工方案，明确支撑钢筋、铁马、梯子筋、柱子卡箍及其他措施钢筋的细部做法，使钢筋工程量的计算尤其是使容易扯皮的上述措施钢筋的计算方法得以明确，确定了钢筋计算的依据。使该方案不仅具有技术性，更具有了经济性。在细部做法编制过程中，适当加大了措施筋的直径，适当降低钢筋间距，为量的突破创造条件（只涉及措施筋，保证工程质量，不违反施工规范）。

第二， 主体封顶后及时请现场的监理人员、开发商代表进行签认，证明我们是按钢筋方案进行的施工，取得实施性的依据。

第三， 积极核对，据理力争，最终通过了开发商预算部人员的审核，通过了开发商聘请的咨询公司的审核。工程钢筋总量最终审核达12800吨（含损耗），而实际购入量11034吨，钢筋量突破1768吨，增加收益800多万元（按清单价计算）。

（4）实施前双方谈好费用包干处理

对一些定额亏损项，较难统计费用或数量的项目，双方也可协商采用费用包干方式处理，这样量的问题也能提前得到解决。

2、价的问题处理

可以和建设单位协商采用当地造价部门发布的造价信息价格，双方也可进行市场询价处理，合理确定各类资源价格。

（二）工期索赔

主要是合同工期和实际工期的对比，通过对比分析确定拖延时间，进而分析原因和责任，主张我方的权益或应对建设单位的索赔。工期分析牵扯的主要是如下几个问题：

1、工期的起点认定

合同协议书对工期的部分通常这样约定：合同开工时间某年某月某日，结束时间某年某月某日，具体以开工令为准。那么工期开始的时间确认，要引起大家的注意，合同中注明的开工时间，开工令的时间，实际开工的时间，要分析哪种情况对我方有利再进行选择。如果工期拖延是甲方原因引起的，开工时间尽量选择早一点的时间。反之，选择开工时间晚一点的时间。

2、工期的终点认定

按合同约定执行，如果专用条款没有约定，按通用条款约定执行（通常为上报竣工验收报告的时间或业主提前入驻的时间）。

3、关键线路

工期影响事件要把精力放在关键线路上，关键线路的拖延必然导致工期的拖延。提醒：变更对工期影响需要关注。

个人的主张：工期不要拖延，尽可能争取工程早日完工，这是实现合作共赢的必由之路。时间的成本和价值合作方往往都易忽视，需要引起重视。

（三）工程索赔资料甲方不配合或甲方中途换人

在工程实施过程中，有些建设单位主管人员不接收敏感文件，拒绝或不配合签字，更有甚者中途换人，在签字时间上也是能拖则拖。在没有更好的处理方法时，宜采用以下办法应对：

（1）以会议形式解决

如果建设单位业主代表在涉及工程经济资料不进行签认或不配合的时候，可以采用会议的形式去解决。通过会议，把要表述的意见说清楚，讲明白，最终以会议纪要的形式把内容记录下来。在过程中可进行会议录音，会议签到手续要齐全，对会议记录的内容也要进行签认。建议利用好监理例会、专题会等各种会议形式，去解决好存在的签字问题。

（2）充分利用第三方资料

监理单位签字的资料，政府文件资料、施工规范或其他任何有用的资料我们都可以收集整理，用这些资料间接证明我们主张的事项。尤其是监理单位的签字不能忽视，作为第三方他们的签字手续在法律层面也是很有说服力的。

（3）资料整理方向向下游转移

既然从甲方那里不能证明我们自己，那我们就自己证明自己。我们在必不得已时就要把资料收集、证据准备的方向向下游进行转移。我们所做的任何投入，对我们产生的任何不利影响，我们要梳理好，这些资料在法律层面同样是有效的（主要有我方的劳务或专业分包合同、物资/机械合同、发票、收据、和我们协作单位往来函件、付款凭证、项目人员开支等）。对我们的资料管理提出了更高的要求，要求我们资料档案管理意识必须加强，同时要有针对性的提前策划。

（4）签字手续合规

注意建设单位、监理单位身份合法性，注意他们的授权文件或相关约定，确保签字资料的有效性。

（5）风险评估

如果建设单位业主代表不配合签字或有故意换人，持续时间长的时候我们要及时和甲方高层领导沟通处理该问题，不能让这种情况长期存在。如果超过1个月仍未处理的要评估合作风险，慎重推进项目。