出处:东南大学 作者:menxiaodao [f1.1 施工索赔研究的必要性1.1.1 索赔管理对推动建筑业市场化的作用社会主义市场经济的重要特征之一是经济关系合同化。索赔管理是合同管理的一项重要工作,是实现合同目标的手段之一。健康地开展施工索赔有助于政府部门转变职能。以往,工程建设管理主要依靠行政手段,政府部门经常充当业主和承包商之间"扯皮"的"裁判",而且往往主观性、公正性难以保证。如今,建筑业主要依靠合同当事人之间的合同来管理,政府部门只提供必要的法律保障和宏观指导。索赔工作的开展将从根本上使政府部门从这类事务性工作中解脱出来,更好地加强对市场的宏观管理和调控。合同当事人具有良好的索赔管理意识和能力,无疑将加快政府部门职能的转变。
[f1.1 施工索赔研究的必要性
1.1.1 索赔管理对推动建筑业市场化的作用
社会主义市场经济的重要特征之一是经济关系合同化。索赔管理是合同管理的一项重要工作,是实现合同目标的手段之一。
健康地开展施工索赔有助于政府部门转变职能。以往,工程建设管理主要依靠行政手段,政府部门经常充当业主和承包商之间"扯皮"的"裁判",而且往往主观性、公正性难以保证。如今,建筑业主要依靠合同当事人之间的合同来管理,政府部门只提供必要的法律保障和宏观指导。索赔工作的开展将从根本上使政府部门从这类事务性工作中解脱出来,更好地加强对市场的宏观管理和调控。合同当事人具有良好的索赔管理意识和能力,无疑将加快政府部门职能的转变。
健康地开展施工索赔,有助于合理控制工程造价。在没有索赔管理条例、法规的情况下,承包商为了使自己在各种难以预料情况下受到的损失能得到补偿,必然在投标报价中包含这些风险的费用。如果承包商可以利用索赔的方法使自己的损失得到补偿,投标报价中就可做到减少风险费用,业主也就可以得到相对较低的报价,在意外情况发生时再按实际发生的费用支付,使工程造价趋于合理。
1.1.2索赔管理对推动建筑业国际化的作用
市场化和国际化是当前建筑业发展的潮流。随着我国改革开放的不断深入,我国的建筑市场也逐步走向了国际市场。自80年代初世界银行恢复对中国贷款以来,至今对中国贷款已累计超过280亿美元,贷款项目约200个,涉及水利、农业、林业、交通、能源等各个行业的项目。而一些大型贷款项目都是在水利项目上,如鲁布革水电站、二滩水电站、小浪底水利枢纽工程、三峡工程等。
同时,我国的一些大型建筑公司也早已迈出国门,走向国际市场对外承包工程项目。从1979年我国成立第一家专门从事对外承包工程的专业公司--中国建筑工程总公司起,十几年来,我国对外工程承包与劳务输出事业取得了显著的成绩:1979年,对外承包工程与劳务合作合同金额仅有5,117万美元[1],1979~1985年每年以82%的平均速度增长,以后各年发展速度略有下降,到1994年,国际承包成交额即已达到60.27亿美元[2]。
我国国际工程承包历年指标完成情况见图1.1:
1992年,有5家公司挤身美国《工程新闻纪要(ENR)》所统计的225家国际大承包商之列[3], 1993年,公司数为9家,1994年为23家,到1999年,已达到30家,这30家承包商共同完成国外营业额50.29亿美元,约占这225家承包商全部营业总额的3.7%(1996年为3.2%)[4]。
图1.1 我国国际工程承包历年指标完成情况
建筑市场的国际化对我国的工程项目管理提出了新的要求,要求我们按照国际惯例进行工程项目管理,需要我们去研究学习、适应国际惯例。若不了解或不按照国际惯例进行项目管理,将影响我们在项目管理领域甚至整个建筑业领域在国际市场上的竞争力。索赔管理是项目管理的一个重要内容,是我国建筑行业实行改革开放,与国际惯例接轨出现的新问题。
施工索赔的研究对我国建筑企业增强合同意识,强化项目管理,提高企业素质,搞好工程建设,对学习、掌握国外先进的管理思想和管理方法,发展我国的对外工程承包事业,增加外汇收入,都是十分必要的。因此对施工索赔的研究不仅具有重要的理论意义,而且对国民经济也具有重大的现实意义和实用价值。
1.2 对施工索赔管理的认识
我国的国际工程承包起步较晚,1979年才开创国际承包事业,当年成交额只有5117万美元。随着我国的国际承包公司逐步登上国际工程承包的大舞台,合同额的逐步提高,工程规模的逐步加大,到1994年,国际承包成交额即已达到60.27亿美元,营业额48.77亿美元[2]。但是,由于合同管理和索赔管理一直是我国承包管理中的薄弱环节,致使我国的承包商无论做总承包还是分包,都蒙受过巨额损失。其中有很多原因,但我国承包商管理混乱及索赔意识薄弱是最重要的原因。
概括地说,对我国索赔管理的认识有如下几个方面:
⑴索赔意识薄弱。对索赔及索赔管理的重要性没有足够的认识,更没有引起应有的重视。直到近些年来,由于经验教训的积累,我国的一些承包商才逐渐提高了对索赔重要性的认识,有些大公司成立了专门的索赔机构,指导、组织和协调工程项目的索赔工作,且取得了一定的成绩。
⑵对索赔概念普遍存在认识模糊,理解偏差,甚至错误的现象。我国的很多承包商一直对索赔存在惧怕的心理,对索赔讳莫如深,担心索赔会损害己方与业主的关系,害怕引起争端,怕打官司。事实上,西方承包商认为,没有一项工程合同可以不发生索赔而结束。索赔完全是一种正当的权利要求,是在合同实施过程中的一项正常业务。有根有据、有理有节的索赔要求不是什么无端的争议,而是在正确履行合同基础上本应得到的合理偿付。
⑶由于我国学者或承包商鲜有人从事索赔及索赔管理的理论研究,致使索赔理论远远落后于实际工作的需要,特别是索赔定量分析方面的系统研究在我国刚刚起步。这种状况严重影响和制约了国际化业务的开拓及其收益的获取。
⑷索赔经验及索赔实例资料贫乏。由于我国承包商对索赔的模糊认识,在过去的国际工程承包实践中丧失了许多很好的索赔机会,不仅蒙受了巨大的经济损失,而且也失去了索赔经验积累的机会。我国承包商也很少对索赔经验进行系统总结,对典型索赔案例进行收集、整理。事实上,历史上一些著名的工程索赔案例历来是西方承包商进行类似工程索赔时的有力依据。
⑸索赔专门人才匮乏。参与国际竞争,首要的需求是人才。进行国际工程索赔对专业人员有极高的要求。索赔专门人才既要有优秀的外语口语水平、良好的交际能力,又要有坚实的专业理论知识、丰富的实践经验及广博的知识结构等。
1.3 施工索赔研究现状
1.3.1 国外对施工索赔的研究
⑴施工索赔研究的内容
施工索赔研究涉及到管理、经济、技术、法律等方面,既有理论探讨也有实践经验总结,是一个基础研究和实际应用结合的课题。国外对施工索赔的研究方向和内容着重体现在以下几个方面:
①施工索赔管理
索赔管理的主要内容包括文档管理、信息管理,索赔的提出和确认,对索赔实践的识别,索赔的合同依据和合同解释,不同的合同形式对预防索赔的发生以及各种索赔争端解决方式。
②施工索赔分析评价技术和方法
索赔分析评价技术和方法是施工索赔研究的重点。主要内容包括构造各种网络进度计划进行计算和评价,利用CPM或PERT技术来分析索赔的原因和责任,计算产生的管理费和利润补偿。
③计算机在索赔分析和管理中的应用
计算机在索赔分析和管理中的应用是当今索赔研究的热点。可以将各种文字和图表结合软件进行文档管理,或者利用数据库技术、多媒体技术等构造信息系统,以支持索赔的提出和作为评价处理索赔的证据。开发了许多辅助学习系统、计算分析系统、信息支持系统和专家系统。
④与施工索赔有关的其他问题
这方面的内容与索赔有间接的关系,如风险评估、施工中的法律问题、保险等。
⑵施工索赔研究方法