【背景材料】

　　某建设工程项目，在决策阶段，相关人员发现本项目存在若干风险，其中一些风险可以采用投保的方式进行转移，保费大约需要40万元左右。但是决策层认为，当前市场投资前景很好，于是决定风险自留，仅支出8.6万元对其中一小部分发生概率较大的风险进行了投保，将节省下来的保险费用作投资，以期取得较多的投资回报。

　　在预计的工程施工期间，发生建筑材料、劳动力大幅度涨价的可能性较大，对此，决策层决定在日后与施工单位签订的施工合同采用固定总价合同的形式，以规避该风险。

　　对于本工程中可能存在的一部分风险，决策层决定采用风险回避的对策;此外，对于本工程施工阶段的某些风险，决策层认为有必要建立损失控制计划系统。

　　【问题】

　　1.文中所述，建设单位决策层决定风险自留的做法是否合适?为什么?

　　2.计划性风险自留的适用条件包括哪些?

　　3.决策层决定在日后与施工单位签订的施工合同采用固定总价合同的形式，以规避涨价风险的行为属于什么种类的风险对策?

　　4.风险回避对策有什么缺陷?

　　5.就施工阶段而言，损失控制计划系统应当包括哪些内容?

　　【考点】

　　风险对策。

　　【要点分析】

　　考生应明确各类风险对策的内容、特点、分类和适用条件。

　　【参考答案】

　　1.建设单位决策层决定风险自留的做法合适。

　　建设单位判断当前市场投资前景很好，这就意味着保险费的机会成本很大，可以采取风险自留，将保险费作为投资，以取得较多的投资回报，即使今后自留风险事件真的发生了，增加的投资回报也可用于弥补其造成的损失。

　　2.计划性风险自留至少要符合以下条件之一才应予以考虑：

　　(1)别无选择;

　　(2)期望损失不严重;

　　(3)损失可准确预测;

　　(4)企业有短期内承受最大潜在损失的能力;

　　(5)投资机会很好(机会成本很大);

　　(6)内部服务优良。

　　3.这一行为属于非保险风险转移的风险对策。

　　4.风险回避对策的缺陷在于：

　　(1)回避一种风险可能产生另一种新的风险;

　　(2)回避风险的同时也失去了从风险中获益的可能性;

　　(3)回避风险可能不实际或不可能;

　　(4)风险回避是一种消极的风险对策。

　　5.就施工阶段而言，损失控制计划系统应当包括：

　　(1)预防计划(又称安全计划);

　　(2)灾难计划;

　　(3)应急计划。

　　【背景材料】

　　某建设单位将拟建工程项目的实施阶段监理工作委托某监理公司进行监理。监理合同签订后，总监理工程师组织有关的监理人员分阶段先后编制了设计、施工招标及施工等不同阶段的监理规划，在各阶段的监理规划中，分别对相应阶段的工程项目、监理工作范围和任务以及目标控制的内容和措施等作出了规定，其部分内容要点分述如下：

　　(一)设计阶段的监理工作范围和任务

　　1.审查可行性研究报告。

　　2.投资控制方面：

　　(1)收集设计所需的技术经济资料数据，协助业主制定投资目标规划;

　　(2)配合设计单位开展技术经济分析，优化设计，促进设计投资合理化;

　　(3)审核工程概算;

　　3.进度控制方面：

　　(1)与外部协调，保证设计顺利进行;

　　(2)制定建设工程总进度计划，力求按计划要求进行设计，检查与控制设计进度;

　　4.质量控制方面：

　　(1)协助业主制定工程质量目标和水平，提出“设计要求”文件;

　　(2)配合设计单位优化设计，在保障设计质量的前提下，协助设计单位开展限额设计;

　　(3)审查阶段性设计成果;

　　(4)进行设计跟踪，及时发现设计质量问题并协调解决;

　　(5)组织并参加设计交底及图纸会审;

　　(6)进行工程变更审查，严格控制设计变更;

　　(二)施工招标阶段的监理工作范围及任务

　　1.协助业主编制招标文件;

　　2.协助业主编制标底;

　　(三)施工阶段的监理工作范围与任务

　　1.质量控制方面：

　　(1)审核承包单位的资质及其质量保证体系;

　　(2)审查承包单位提交的施工组织设计或施工方案;

　　(3)对进场的建筑材料、设备进行检查与确认;

　　(4)对施工人员、施工机械设备及施工环境质量进行全面控制;

　　(5)协助业主做好合同中约定的现场准备工作;

　　(6)监督检查工序质量，严格工序交接检查制度，做好隐蔽工程检查;

　　(7)做好中间质量验收工作及质量签证;

　　(8)审查设计的施工图纸质量，提出修改意见;

　　2.进度控制方面：

　　(1)审查施工单位提交的施工进度计划，确认其可行性;

　　(2)及时协调有关各方的关系;

　　(3)预防和处理工期延长的索赔;

　　(4)做好进度检查与控制工作，保证实际进度与计划进度要求相符;

　　3.投资控制方面：

　　(1)做好施工过程中的工程计量及支付工程款的确认与签证工作;

　　(2)协助业主按合同要求做好业主应为承包方提供的施工条件;

　　(3)预防和处理好承包商的费用索赔;

　　(4)严格控制合同价格的调整;

　　(5)审核施工单位提交的工程结算书;

　　(6)保证实际发生的费用不超过计划投资;

　　(四)工程目标控制的措施

　　为了取得目标控制的理想成果，可以采取以下措施：

　　1.组织措施——落实目标控制的组织机构、人员、任务、分工、权力、责任，改善工作流程;

　　2.技术措施——多方案比较与选择，对方案进行技术经济分析，优选方案;

　　3.经济措施——工程量及费用审核，偏差分析与投资预测，预防措施，经济激励与惩罚的运用;

　　4.政治措施——政治动员，政治组织层层保证，宣传鼓动，思想政治工作保证，争比先进;

　　5.合同措施——拟定合理、完善的合同条款，处理合同执行中的问题，确定有利的管理模式及合同结构;

　　6.法律措施——通过法律手段，如仲裁、诉讼等处理纠纷。

　　【问题】

　　对以上各款，你认为哪些条款有不妥之处?说明原因。

　　【考点】

　　建设工程的监理工作范围。

　　【要点分析】

　　建设工程监理工作的范围通常包括立项阶段，设计阶段，施工招标阶段，材料、设备采购阶段，施工准备阶段，施工阶段，竣工验收阶段的内容。

　　建设工程监理控制目标的方法和措施应重点围绕投资控制、进度控制、质量控制这三大控制任务展开。

　　建设工程监理控制的具体措施有：组织措施、经济措施、技术措施和合同措施。

　　【参考答案】

　　以上条款的不妥之处是：

　　(1)“审查可行性研究报告”不妥。因为审查可行性研究报告的工作，应是前期决策立项阶段中的监理工作，不是设计阶段的监理工作。

　　(2)“与外部协调，保证设计顺利进行”不妥。“保证设计顺利进行”改为“保障设计顺利进行”较妥，“保证”的提法难以完全实现。

　　(3)“组织并参加设计交底及图纸会审”和“进行工程变更审查，严格控制设计变更”不妥。设计交底及图纸会审以及对工程变更的审查与控制应当是施工阶段的监理工作，而不是设计阶段的监理工作。

　　(4)“审核承包单位的资质及其质量保证体系”不妥。审核承包单位资质主要应当在施工招标阶段进行，而不应在施工阶段进行，如承包合同中未明确分包单位，对分包商资质审查可在施工阶段进行。

　　(5)“审查设计的施工图纸质量，提出修改意见”不妥。审查设计施工图纸质量应当是设计阶段监理工作之一。

　　(6)“保证实际进度与计划进度要求相符”不妥。将“保证”改为“保障”较妥，或用更切合实际之词。

　　(7)“保证实际发生的费用不超过计划投资”不妥。“保证”也应改为“保障”或“努力促使”等为妥。

　　(8)工程目标控制中的“政治措施”和“法律措施”不妥。不应包括第4条政治措施和第6条法律措施。

　　【背景材料】

　　某业主拟投资一综合大厦项目。项目为地下1层、地上23层的高层建筑，建筑面积为30000m2，估计造价为5000万元。为了保证投资效益，业主与一监理公司签订了监理委托合同。监理委托合同规定：监理工作内容包括对综合大厦项目进行风险损失分析、施工监理。

　　监理工程师通过调查，对综合大厦项目的风险进行了分析，并向业主提出了好的建议。业主采用了监理工程师的建议，使综合大厦项目开发取得了成功。

　　【问题】

　　1.建设工程风险损失包括哪几个方面?

　　2.在风险管理中，风险管理目标确定的基本要求有哪些?

　　3.施工过程中，监理月报应包括哪几个方面内容?

　　4.监理资料管理的基本要求有哪些?

　　【考点】

　　建设工程风险管理。

　　【要点分析】

　　风险管理是一项有目标的管理活动，只有目标明确，才能起到有效的作用。风险管理目标的确定要体现其一致性、现实性、明确性和层次性。在风险事件发生前，风险管理的首要目标是使存在的损失最小。

　　【参考答案】

　　1.建设工程风险损失包括：投资风险、进度风险、质量风险、安全风险。

　　2.风险管理目标确定的基本要求有：

　　(1)风险管理目标与风险管理主体总目标的一致性;

　　(2)目标的现实性;

　　(3)目标的明确性;

　　(4)目标的层次性。

　　3.监理月报应包括的内容有：

　　(1)本月工程概况;

　　(2)本月工程进度;

　　(3)总工程进度;

　　(4)工程质量;

　　(5)工程计量与工程款支付;

　　(6)合同其他事项的处理情况;

　　(7)本月监理工作小结。

　　4.监理资料管理的基本要求是：

　　(1)及时整理、真实完整、分类有序;

　　(2)由总监理工程师负责，由专人具体实施;

　　(3)在各阶段监理工作结束后及时整理归档;

　　(4)其编制及保存应按有关规定执行。

　　【背景材料】

　　某工程在组织工程竣工验收并验收合格之后，施工单位向当地城建档案管理部门提请对工程档案进行预验收。在竣工验收后3个月内，施工单位将工程档案移交给了城建档案管理部门。

　　【问题】

　　1.该工程的工程档案预验收和移交工作有何不妥之处?正确的做法是什么?

　　2.城建档案管理部门在进行工程档案预验收时，应当重点验收的内容包括什么?

　　【考点】

　　工程档案的预验收与移交。

　　【要点分析】

　　考查考生对工程档案的预验收与移交工作的掌握程度。

　　【参考答案】

　　1.该工程的工程档案预验收和移交工作的小妥之处有：

　　(1)在组织工程竣工验收并验收合格之后提请工程档案预验收的做法不妥。

　　工程档案预验收应当在工程竣工验收前提请。未取得城建档案管理部门出具的工程档案预验收认可文件的工程，不得组织工程竣工验收。

　　(2)施工单位提请工程档案预验收的做法不妥。

　　此工作应当由建设单位来做。

　　(3)施工单位向城建档案管理部门移交工程档案的做法不妥。

　　此工作应当由建设单位来做。

　　2.城建档案管理部门在进行工程档案预验收时，应当重点验收的内容包括：

　　(1)工程档案分类齐全、系统完整;

　　(2)工程档案的内容真实、准确地反应工程建设活动和工程实际状况;

　　(3)工程档案已整理立卷，立卷符合现行《建设工程文件归档整理规范》的规定;

　　(4)竣工图绘制方法、图式和规格等符合专业技术要求，图面整洁，盖有竣工图章;

　　(5)文件的形成、来源符合实际，要求单位或个人签章的文件，签章手续齐全;

　　(6)文件材质、幅面、书写、绘图、用墨、托裱等符合要求。

　　【背景材料】

　　某监理公司为了使建设工程档案资料准确、齐全地得到收集和整理，按照《建设工程监理规范》(GB50319--2000)中的有关要求进行建设工程文件的管理。为此，监理公司制定了如下具体实施内容：

　　1.由总监理工程师代表负责，责成负责合同管理的专业监理工程师具体负责监理资料的收集、整理和归档工作;

　　2.监理资料要随时归档;

　　3.由总监理工程师与当地城建档案管理部门办理移交。

　　【问题】

　　1.监理单位填写的建设工程档案以什么为依据?

　　2.指出具体实施内容中的不妥之处并改正。

　　【考点】

　　建设工程文件档案资料管理。

　　【要点分析】

　　解答本题主要是区分监理人员的职责权限。监理单位填写的建设工程档案的依据应与其监理工作范围一致。

　　【参考答案】

　　1.监理单位填写建设工程档案的依据是施工及验收规范、工程合同、设计文件、工程施工质量验收统一标准。

　　2.具体实施内容中的不妥之处是：

　　(1)“责成合同管理的专业监理工程师具体收集、整理、归档’’不妥。改正：“应由专人负责”。

　　(2)“ 监理资料要随时归档”不妥。改正：“应在每阶段监理工作结束后及时整理归档”。

　　(3)“与城建档案管理部门办理移交”不妥。改正：“应移交建设单位”。

　　【背景材料】

　　某工程将要竣工，为了通过竣工验收，质检部门要求先进行工程档案验收，建设单位要求监理单位组织工程档案验收，施工单位提出请监理工程师告诉他们，应该如何准备档案验收。

　　【问题】

　　1.工程档案应该由谁主持验收?

　　2.工程档案由谁编制?由谁进行审查?

　　3.工程档案如何分类?

　　4.工程档案应该准备几套?

　　5.分包单位如何形成工程文件?向谁移交?

　　【考点】

　　工程档案的编制与移交。

　　【要点分析】

　　工程档案由建设单位汇总后，提请当地城建档案管理部门对工程档案进行预验收。

　　【参考答案】

　　1.在组织工程竣工验收前，工程档案由建设单位汇总后，由建设单位主持，监理、施工单位参加，提请当地城建档案管理机构对工程档案进行预验收，并取得工程档案验收认可文件。

　　2.工程档案由参建各单位各自形成有关的工程档案，并向建设单位归档。建设单位根据城建档案管理机构要求，按照《建设工程文件归档整理规范》(68/T 50328--2001)对档案文件完整、准确、系统情况和案卷质量进行审查，并接受城建档案管理机构的监督、检查、指导。

　　3.工程档案按照《建设工程文件归档整理规范》(GB/T 50328--2001)附录A中建设工程文件归档范围和保管期限表可以分为工程准备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工图、竣工验收文件五类。

　　4.工程档案一般不宜少于两套，具体由建设单位与勘察、设计、施工、监理等单位签订协议、合同时，对套数、费用、质量、移交时间等提出明确要求。

　　5.分包单位应独立完成所分包部分工程的工程文件，把形成的工程档案交给总承包单位，由总承包单位汇总各分包单位的工程档案并检查后，再向建设单位移交。

　　【背景材料】

　　某建设工程项目，监理单位委派专人保管并保存在项目建设过程中形成的各类档案资料，保证文件档案资料的清晰，不得随意涂改，保存过程中保持记录介质的清洁和不破损。

　　【问题】

　　1.按照现行《建设工程文件归档整理规范》(GB/T 50328--2001)，监理文件应包括哪些基本内容?

　　2.监理实施细则属于哪一类监理文件?各相关单位应当如何归档保存?

　　【考点】

　　监理文件档案资料。

　　【要点分析】

　　考查考生对于监理文件档案资料归档的掌握程度。

　　【参考答案】

　　1.按照现行《建设工程文件归档整理规范》(GB/T 50328--2001)，监理文件应包括的基本内容有：

　　(1)监理规划;

　　(2)监理月报中的有关质量问题;

　　(3)建立会议纪要中的有关质量问题;

　　(4)进度控制;

　　(5)质量控制;

　　(6)造价控制;

　　(7)分包资质;

　　(8)监理通知;

　　(9)合同与其他事项管理;

　　(10)监理工作总结。

　　2.监理实施细则属于监理规划的内容，各单位的归档保存方式为：

　　(1)建设单位长期保存;

　　(2)监理单位短期保存;

　　(3)送城建档案管理部门保存。

　　【背景材料】

　　某工程施工中，施工单位对将要施工的某分部工程提出疑问，认为原设计选用图集有问题，且设计图不够详细，无法进行下一步施工。监理单位组织召开了技术方案讨论会，会议由总监理工程师主持，建设、设计、施工单位参加。

　　【问题】

　　1.会议纪要由谁整理?

　　2.会议纪要主要内容有哪些?

　　3.会议上出现不同意见时，纪要中应该如何处理?

　　4.纪要写完后如何处理?

　　5.该会议纪要归档时是否应该列入监理文件?属于哪类保存期档案?

　　【考点】

　　会议纪要。

　　【要点分析】

　　会议纪要由监理单位根据会议记录整理，应列入归档范围，以监理文件档案移交给建设单位、城建档案管理部门。

　　【参考答案】

　　1.会议纪要由监理单位的资料员根据会议记录，负责整理。

　　2.会议纪要主要内容有：会议地点及时问;主持人和参加人员姓名、单位、职务;会议主要内容议决事项及其落实单位、负责人、时限要求;其他事项。

　　3.会议上有不同意见时，特别有意见不一致的重大问题时，应该将各方主要观点，特别是相对立的意见记人“其他事项”中。

　　4.纪要写完后，首先由总监理工程师审阅，再给各方参加会议负责人审阅是否如实纪录他们的观点，有出入要根据当时发言纪录修改，没有不同意见时分别签字认可，全部签字完毕，会议纪要分发各有关单位，并应有签收手续。

　　5.该会议纪要属于有关质量问题的纪要，应该列入归档范围，放人监理文件档案中，移交给建设单位、城建档案管理部门，属于长期保存的档案。

　　【背景材料】

　　某建设工程，建设单位将本工程的监理任务委托给了一家有资质的监理公司。该监理单位在履行其施工阶段的委托监理合同的时候，在施工现场建立了项目监理机构，并根据委托监理合同规定的服务内容、服务期限、工程类别、规模、技术复杂程度、工程环境等因素确定了项目监理机构的组织形式和规模。

　　【问题】

　　根据《建设工程监理规范》(GB 50319--2000)的规定，回答下列问题：

　　1.项目监理机构的监理人员包括哪些?应当由具备什么条件的人员担当?

　　2.总监理工程师代表的职责有哪些?

　　3.总监理工程师不能委托总监理工程师代表完成的工作有哪些?

　　【考点】

　　《建设工程监理规范》(GB 50319--2000)。

　　【要点分析】

　　考查考生对与《建设工程监理规范》(GB 50319--2000)中有关项目监理机构、监理人员的职责的相关规定的掌握程度。

　　【参考答案】

　　1.监理人员应包括总监理工程师、专业监理工程师和监理员，必要时可配备总监理工程师代表。

　　总监理工程师应由具有三年以上同类工程监理工作经验的人员担任;

　　总监理工程师代表应由具有两年以上同类工程监理工作经验的人员担任;

　　专业监理工程师应由具有一年以上同类工程监理工作经验的人员担任。

　　2.总监理工程师代表应履行以下职责：

　　(1)负责总监理工程师指定或交办的监理工作;

　　(2)按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权力。

　　3.总监理工程师不得将下列工作委托给总监理工程师代表：

　　(1)主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则;

　　(2)签发工程开工/复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单;

　　(3)审核签认竣工结算;

　　(4)调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期;

　　(5)根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员。

　　【背景材料】

　　某监理单位，资质等级为丙级，有正式在职工程技术和管理人员6人，其中3人有中级职称，其余为初级职称或无职称者。该监理单位通过熟人关系取得一幢26层综合大楼建设工程项目施工阶段的监理任务。该工程建设项目预算造价为2亿元人民币。双方所签监理合同中规定，建设单位支付监理人报酬为80万元人民币。此外，建设单位还以本单位工程部人员参加监理进行合作监理为由，使监理单位又给建设单位回扣人民币10万元。在监理过程中，由于监理单位给被监理方提供方便，监理单位接受被监理方生活补贴费6万元人民币。

　　【问题】

　　1.该监理单位本身及其行为有哪些违反国家规定?

　　2.上述违反国家规定的监理应受到什么处罚?

　　【考点】

　　《工程监理企业资质管理规定》。

　　【要点分析】

　　监理单位应该按资质等级来承揽相应业务，应当按照其拥有的注册资本、专业技术人员和工程监理业绩等资质条件申请资质，经审查合格，取得相应等级的资质证书后，方可在其资质等级许可的范围内从事工程监理活动。

　　【参考答案】

　　1.监理单位违反国家规定的行为有：

　　(1)该监理单位的存在本身就不符合《工程监理企业资质管理规定》中的规定。因为：

　　1)该监理单位无取得监理工程师注册证书人员作单位负责人或技术负责人;

　　2)该单位中的监理工程师人数不足。

　　(2)该监理单位为越级承接监理业务，违反《工程监理企业资质管理规定》中的规定。

　　该监理单位按丙级资质标准只能承接l6层以下的民用工程。

　　(3)监理收费违反《关于发布工程建设监理费有关规定的通知》中的收费标准。通知中规定，工程预算2亿元应收预算额的0.8%～l.2%。按规定下限计，应是160万元人民币，但该监理单位只收80万元人民币，仅占0.5%。这属于一种不正当的竞争行为，它将扰乱监理市场，应予制止。

　　(4)以合作监理为由，给建设单位回扣亦属不正当经营行为，违反国家规定。并且所谓的合作监理是指监理单位之间的合作，并非建设单位与监理单位的合作。

　　(5)给被监理方提供方便，并接受其生活补贴费，这属于徇私舞弊行为。因此，有可能损害委托人的利益，也是违反国家规定的。

　　2.上述违反国家规定的行为，按《工程监理企业资质管理规定》中的规定，由资质管理部门根据情节，分别给予警告、通报批评、罚款、降低资质等级、停业整顿直至收缴《监理申请批准书》或者《监理许可证书》、《资质等级证书》的处罚;构成**的，由司法机关依法追究主要责任者的刑事责任。