EPC常见风险清单，工作必备！

EPC项目综合了传统工程项目与EPC总承包模式两方面的特点。因此，它具备传统工程与EPC总承包模式两方面风险因素。 本文将结合EPC项目各个阶段对应的不同风险类型或因素、结合EPC项目独特风险和非EPC项目的传统风险，从内外部的维度对EPC项目的风险因素进行分类。

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EPC项目风险特点

可以将EPC项目的风险特点概括为关联性、动态性、复杂性、多样性、不平衡性、新颖性等。

关联性: EPC项目的风险贯穿于项目的设计、采购、施工、试运行的全过程，各个阶段的风险具有很大的关联性，而不是各阶段或各个过程分割开来的项目风险的简单组合。

动态性： 由于EPC总承包工作范围涵盖了投标、设计、采购、施工、试运行各个阶段，随着各阶段参与行为主体不同，对应的主要风险也会不同，所以风险具有动态性。

复杂性： 由于EPC项目既有传统工程项目的常见风险，同时兼具EPC项目的独特风险，所以其风险具有复杂性。

多样性： 由于EPC项目适应于大型的石油、化工、冶金、电力等不同的项目，不同类型的项目，其相应的风险种类也会不同，因此，EPC 总承包项目风险种类繁多。

不平衡性： 传统的合同一般采用“双赢”的方式分担风险，这也是新红皮书和新黄皮书中体现的“风险合理分担” 的原则。然而在EPC合同中，承包商承担的风险范围明显扩大，且获得补偿的机会大大减少。所以风险分配具有不平衡性。

新颖性： EPC模式是当前国际工程承包市场中新的工程项目承包模式，大量的有关工程实践经验和历史数据没有得到很好的积累，项目实施过程中可能发生的风险也相对传统模式较为新颖。

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EPC项目风险分类

（1）外部环境风险

风险因素	风险来源	风险症状
自然环境	地理环境	工程实施难度大
自然环境	地质条件	地基工作难度大
经济环境	通货膨胀	物价上涨
市场环境	原材料价格	原材料上涨
	设备租赁费价格	设备租赁费上涨
	职工待遇提高	职工内部抱怨增多
	施工管理费	施工管理费上涨
社会环境	疫情影响	疫情停工停产

（2）内部管控风险

1）基于实施阶段的风险因素

项目阶段	风险因素
项目前期风险	招标资料完备程度
	业主审批
	报价风险
	合同谈判风险
	投标风险
设计风险	业主设计资料完备程度
	准确把握业主需求
	工艺流程
	可行性
	设计失误
	设计进度
	图样审查
	设计精准度（大或小）
	设计接口衔接
	设计优化
	设计拖期
	设计合同分包
采购风险	业主指定供货商
	与设备供应商的关系
	采购信息平台
	货源的丰富度
	设备质量问题
	安装失误
	供货的及时性
施工风险	人员安全
	施工技术
	施工组织管理的有效性
	施工质量管理
	施工过程的HSE风险
	施工人员管理
	供货商履约可靠性
	物价变动
	质保期间问题性质界定
	质保期与业主的配合
	质保期工程质量
	履约保函按时撤回
	质保金按时收回
	质保期保函及时撤回

2）基于风险类别的风险因素

风险类别	风险因素
EPC管理风险	EPC合同管理能力
	EPC总承包协调
	分包管理
	施工管理落后
	物资管理混乱
	财务管理不好
	HSE管理风险
EPC设计风险	设计能力风险	设计变更
		不熟悉规范
		设计缺陷及错误
	施工技术风险	工艺落后
		安全措施不当
		方案不合理
		应用技术失败
		对规范不熟悉
EPC合同风险	支付条件苛刻
	罚则苛刻
	合同需上级审批
	固定工期
	保护主义条款过多
其它风险	业主风险	业主付款意愿不强
		业主付款能力差
		业主缺乏履约诚意
	分包商风险	分包商违约
	信息风险	信息来源不准确
		代理人不可靠
EPC典型风险	固定总价风险	报价失误
		不熟悉招标文件
		不熟悉现场情况
	采购控制风险	设备供应拖延
		设备质量问题
		安装失误
		设备材料运输
		与设备供应商的关系
	设计接口	设计、采购衔接
		设计技术接口传递
	试运行风险	/

3）基于项目管理全过程全要素的风险因素

风险类型			风险因素
EPC常见风险	项目前期风险		招标资料完备程度
			业主审批
			报价风险
			合同谈判风险
			投标风险
	设计风险		业主设计资料完备程度
			准确把握业主需求
			工艺流程
			可行性
			设计失误
			设计进度
			图样审查
			设计精准度
			设计接口衔接
			设计优化
			设计拖期
			设计合同分包
	采购风险		业主指定供货商
			与设备供应商的关系
			采购信息平台
			货源的丰富度
	施工风险		施工分包
			劳务工人管理（劳务实名制、农民工工资管理等）
			人员安全
			施工技术
			施工组织管理的有效性
			施工质量管理
			施工过程的HSE风险
			施工人员管理（技术水平、流动率）
			供货商履约可靠性
			质保期间问题性质界定
			质保期与业主的配合
			质保期工程质量
			履约保函按时撤回
			质保金按时收回
			质保期保函及时撤回
EPC典型风险	设计管理风险	设计需求风险	准确把握业主需求的风险
		设计接口风险	与其他专业（采购、施工等）的衔接
		设计进度和质量风险	优化设计的能力要求更高
	合同管理风险	合同签约风险	业主资信风险
			投标风险
			报价（失误）风险
			合同谈判风险
		合同履约风险	合同条款风险（苛刻条款、保护主义条款）
		合同履约风险	合同不确定风险
	资金管理风险	垫资及融资风险
		业主支付风险
		资金一体化管理风险
	设备材料管理风险	设备材料供应不及时
		设备质量问题
		设备材料现场使用	安装失误
			物资盘点精准度
			过程浪费
	分供方管理风险	分供方违约风险
		采购程序的合规性
		劳务分包商管理	劳务工人队伍整体素质
			劳务工人队伍缺少安全意识
			劳务工人缺少从业资格证
			劳务实名制管理
			农民工工资支付管理
	人力资源管理风险	自身人力资源储备风险
	风险管理风险	风险意识
	风险管理风险	风险转移措施风险

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本文来源：高登项目管理，工程造价管理整理

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