水资源系统风险管理研究综述
　

关键词：水资源系统；风险管理；风险分析；数学模型
摘　要：水资源系统的风险管理成为水资源可持续利用的必然要求，对复杂的水资源系统所面临的各种各样的风险进行分析越来越成为热点。现对风险的一般概念进行讨论，并在此基础上介绍水资源系统风险的定义；水资源系统风险管理过程包括定义系统问题、风险识别、风险分析（风险估算和评价）、风险处理和风险决策；重点对风险分析的数学模型进行了综述。
　

1　水资源系统中风险的定义
　　风险是由于系统的不确定性因素引起的。由于水资源系统是一个开放的复杂的动态复合大系统及人类认识客观世界的局限性，水资源系统总是伴随着各种不确定性因素的困扰，这些不确定性因素的来源可分为以下几个方面：①自然现象或有关随机过程的不确定性（如降雨径流的变化、气象变化、需水量等均具有较大的不确定性）；②社会现象的不确定性（如人口变化、经济发展等）；③人类认识客观世界的局限性；④需要、效益和费用不能确切预知所引起的不确定性；⑤决策过程的不确定性。正是由于这些不确定性因素的存在，使得水资源系统不可避免地存在一定的风险。
　　与风险的一般概念一样，水资源系统风险的定义甚多。在随机水文学中，它被定义为一个失事事件发生的概率；在水资源工程经济分析评价中，风险是指当考虑特征指标的随机性时，工程在整个运用时间获取某一决策指标小于或大于某一规定值的可能性或概率。在水库调度中的风险被定义为“水库在调度、运行期间失事事件发生的可能性或概率和偏离正常状态或预期目标的程度”。概括起来，水资源系统风险泛指在特定的时空环境条件下，水资源系统中所发生的非期望事件及其发生的概率并由此产生的损失程度。具体讲，水资源系统的风险研究包括水资源系统本身运行的可靠性（相对于风险而言，是风险的对立面）研究，其研究的对象是风险事件的成因和风险事件出现的概率；以及水资源系统失事潜在的对人类的财产、健康、心理以及生态环境构成不利影响或危害的程度，即用货币表示的失事事件造成的损失的概率分布。
2　水资源系统中的风险评估过程
　　水资源系统存在着各种各样的风险，其风险的分析和评估过程的方法不尽相同，但其基本的模式是相同的，可归纳为定义系统问题、风险识别、风险分析（风险估算和评价）、风险处理和风险决策（见图）。




2．1　定义系统问题
　　为了研究一个系统，必须要了解该系统的功能、行，可将大系统分解成若干子系统进行分析，先分析各子系统的风险，然后由各子系统的风险（概率分布）推求总系统的风险。如对一个大型水利工程方案进行经济效益风险分析时，依据系统的层次性和可分性，将经济效益指标总系统（净现值、效益费用比）分解成若干子系统（如发电效益、防洪效益、电站投资、大坝费用）。先分析各子系统的风险，然后推求总系统的风险。
2．2　风险识别
　　风险识别又称风险辩识，它是指通过对大量来源可靠的信息资料进行系统了解和分析，找出风险之所在和引起风险的主要因素，并对其后果作出定性的估计。一般性的风险识别方法有分析方法、专家调查方法、幕景分析法及蒙特卡洛方法。
2．3　风险估算与评价
　　风险估算与评价常常是风险分析的核心内容。
风险估计又称风险衡量，是指在风险识别的基础上，通过对所收集的大量的失事资料加以分析，运用概率论和数理统计方法，对风险发生的概率及其损失程度作出定量的估计。一般性的风险估计方法有主观估计、客观估计、外推方法（包括前推、后推和旁推）及蒙特卡洛数字仿真方法。
　　对于系统总体的风险估算是通过综合风险事件的分析和由此造成的损失分析两者进行的，一般来说应建立起对系统风险损失的概率描述。系统的风险计算式一般形式为：

式中：lossk为系统第k阶水平的损失；ini为第i个项事件；fistm为第m个底事件（基本风险事件）；p代表相应的概率。
　　风险评价是根据风险估计得出的风险发生概率和损失后果，把这两个因素结合起来考虑，用某一指标（如期望值、标准差、风险度等）决定其大小及其影响，再根据国家所规定的安全指标或公认的安全指标，去衡量风险的程度，以便确定风险是否需要处理和处理的程度。
2．4　风险处理与控制
　　风险处理与控制就是根据风险评价的结果，选择风险管理技术，以实现风险分析的目标。风险管理技术分为控制型技术和财务型技术。前者指避免、消除和减少意外事故发生的机会，限制已发生的损失继续扩大的一切措施，如回避风险、风险分散、工程措施等；后者则在实施控制技术后，对已发生的风险进行经济补偿，使其能较快地恢复正常的生产和生
活秩序，维护财务稳定性。水资源系统风险处理措施有工程措施和非工程措施。在水资源系统风险处理与控制中，根据对各种失事状态的分析和判别，制定一系列切实可行的避险