质量、职业健康安全、环境管理体系内审技巧
zsd_7962099525
2022年09月27日 10:41:14
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知识点:职业健康安全与环境管理 (审核技巧------是在审核过程中运用适当的审核技法,高效的完成审核任务.) 1.编写内审计划的注意事项 l  要覆盖标准的所有条款。 l  要以职能分配表为依据编写各部门的审核内容(主条款和通用条款)。 2.进入一个部门时,请受审核部门介绍体系运行的职责和分工基本情况等 3.掌握时间,先审主条款,再审核通用条款。

知识点:职业健康安全与环境管理

(审核技巧------是在审核过程中运用适当的审核技法,高效的完成审核任务.)

1.编写内审计划的注意事项

l  要覆盖标准的所有条款。

l  要以职能分配表为依据编写各部门的审核内容(主条款和通用条款)。

2.进入一个部门时,请受审核部门介绍体系运行的职责和分工基本情况等

3.掌握时间,先审主条款,再审核通用条款。一个部门的审核时间有限,应突出审核重点,兼顾其他。

4.通用条款如何审核和取证:

1)从职责入手,抽查相关的通用条款。

2)通用条款必查的有:

质量管理体系、环境管理体系:

4.1/4.2.4.4/5.1/5.2/5.3/6.1/6.2/6.3/7.1/7.2/7.2/7.3/7.4/7.5/8.1/8.5/8.7/9.1其中8.2/8.3/8.4/8.6不一定每个部门都查,可少查。但生产部,质监部,安全环保部,供应部,销售部必查。

职业健康安全:4.3.1环境因素和危险源的识别和辨别/4.4.1结构和职责/4.4.2培训,意识和能力/4.3.3目标/4.4.5文件和资料控制/4.5.3记录和记录管理/4.5.1绩效测量和监视/4.5.2事故,事件,不符合,纠正和预防措施。

其中,4.5.1绩效测量和监视/4.5.2事故,事件,不符合,纠正和预防措施不一定每个部门都查。可少查。但生产部,质监部,安全环保部,供应部,销售部必查。

5. 审核方式:

l  遇有问题,及时说明.向受审核方提问,听对方回答,审核员边听边看文件,查对方是否按文件执行了. 遇有问题,及时说明问题所在,使之口服心服.

l  针对内容,正确提问.例如:在供应部审核合格供方评价时,可问:”请将供应商选择,评价的准则,及评价的记录给我看一看”.

l  提问时常用的疑问词:

什么?( 你部门的职责是什么?)

为什么?(为什么没有对供方的质量保证能力进行评定?)

何人?   (工艺规程更改规定由谁负责审批)

何时?    (多长时间对设备进行一次维护保养?这台设备上一次保养是何时?)

何地?   (请问不合格品堆放在何处?)

如何做?  (请问这个特殊工序,你们是如何控制的?)

l  审核某一条款时,先游览一下标准该条款有几层意思,然后看体系文件(特别是程序文件)是怎么规定的,再查受审核方的证据。程序文件中有记录要求的条款列为必查的项目,无记录要求时,选择有问题的条款作为检查项目。

l  初次从事内审,先要编写检查表,为现场审核作好准备。

l  坚持以客观事实为依据的原则,即以证据为基础,当事人的陈述,可验证客观事实。不含任何个人猜想,推理成份。

l  应选择典型的,关键的职业安全和环境问题。

l  根据平时掌握的情况,有针对性选择存在的问题收集客观证据。

l  顺藤摸瓜审核法.

案例1:当对某一制造工序进行审核时,审核顺序:

先查该工序的设计规范,了解产品的技术要求,

查相应的工艺文件控制文件,作业指导书,检验规范是否满足产品的质量要求;

再查这些文件的执行情况,主要看记录是否与指标相符合.

案例2:对经营部门的审核7.2.2时,审核顺序:

先查合同台账

抽3-5个合同样本

要求提供合同评审记录

查评审记录是否标准要求的三条内容

查合同评审的时间

有关人员是否签字,领导是否批准(有无批准权限的要求)

l  审核员到某一部门审核结束后,最好根据审核的简明记录,向受审核部门归纳一下审核发现和不符合事实.就事实和证据进行沟通.

 

6.  记录要求:

l  质量体系、环境体系:条款号要写到三位数如8.2.1/8.2.2/8.2.3/

l  职业健康:条款号要写各要素的编号,如:4.4.1 ,4.4.2  。记录时,提问题编的序号1,2,3,,检查记录栏中也按序号记录1,2,3。

l  主条款必须做记录,以说明你已审核到了。

l  记录应尽可能祥细。

l  记录真实的事实和证据.发现不合格时的记录,应记录发生的时间,地点,岗位,不合格描述。不符合条款。

l  不应只记录问题、不符合的信息,也应记录符合要求和有效运行的信息,特别是关键过程的符合性和有效性的信息。

l  记录的信息应清楚、准确、具体、具有重查性。

l  请说出以下几个不符合事实的描述有何不妥:

  在生产车间发现工人使用的两份作业指导书均为有效版本,但它们对同一温度参数的要求不一致。

  查2016年2月20—21日内部审核的记录,发现没有对办公室进行审核。

  审核员发现工人王大力没有按操作规程操作。

  在计量室看见有一台测试仪没有贴检定标签,怎么能识别校准状态呢?

7. 抽样的方法和技巧:

l  在生产现场,关键过程,特殊过程必查,不能抽样;一般过程或工序可抽样。

l  不同的产品不能抽样,同一产品有几条生产线时,可以抽一条生产线。

l  要保证足够的抽样的数量一般是3~12

l  做到分层抽样,按产品、活动、设备、生产线、岗位、记录进行分层抽样。例如:在查产品的监视和测量时,应分层抽取不同产品在不同阶段的监视和测量的证据。

l  抽样量应适度均衡。避免在一个部门抽样过多,另一个部门过少。

l  审核员应亲自抽样。不应让受审核方“随意”挑选几个样。

8  现场观察的九大内容:

l  是否有遗留的末辨识的环境因素,危险源特别是重大的环境因素,危险源,

l  是否确定安全生产控制点,关键安全生产控制点,是否有控制程序。重点查阅安全生产监测记录,是否发生过事故,采取了什么措施。

l  现场管理人员和操作人员是否明确其职责,健康安全的控制指标是什么,是否培训,熟悉查岗位的专业技术,安全知识。

l  对可能产生事故造成重大风险的人员是否掌握应急措施。

l  特殊岗位,工种有无资格证。特殊岗位是否实施了上岗制度。

l  在生产流水线,动力房,锅炉房,危险品仓库查作业指导书的执行情况。

l  查购买和使用的货物、设备和服务中已识别的职业健康安全风险是否建立程序,通报供方和相关方。

l  如何查现场的防护装置(物的不安全因素)

①机床,提升机,电气设备的传动部分及吊车上安装的防护装置。

②电刨,电锯,砂轮,锻压机的防护装置,有碎片,屑末,液体飞出处的防护装置 。

③升降机,超重机的防护装置。

④锅炉,压力容器,压缩机,有爆炸危险的机器设备的安全、信号装置、

⑤在联动机械,工作场所的动力机械之间,在建筑工地上的安全信号,在操作过程中为安全而设的信号装置。

⑥安全启动、迅速停车装置,机床旁的附属超重设备。

⑦电气设备的接地,接零,防触电装置。

⑧生产现场的危险处设置的标志,信号,防护装置。

⑨在高处作业时,为防坠物伤人,人员高空坠落设置的工具箱,安全网。

⑩消防设施。

l  如何查员工的不安全行为和工作条件/环境。

①无许可操作设备。                        ②忽略安全措施。

③以不正确的速度操作。                    ④用有毛病的设备。

⑤把安全器材除去。                        ⑥忽略正确使用个人防护设备。

⑦装卸不正确。                            ⑧放置不正确。

⑨提升不正确。                            ⑩对正在运行的设备维修。

⑾胡闹嬉戏                                ⑿受酒精或药物影响。

⒀工作条件、环境中有防护;罩或围栏不足。  ⒁有毛病的工具,设备和材料。

⒂警告系统不足。                          ⒃火患和爆炸的危险性。

⒄危险的环境情况如气,尘,烟,雾,水汽。  ⒅通风不足。

⒆高温和低温处境。                        ⒇照明不足和过度。

9. 现场审核的注意事项

l  标准中要素都要全部覆盖,不可遗漏,

l  职业健康安全的目标,指标,管理方案应重点审核。,查是否结合企业特点,明确,具体,量化。

l  对识别出的环境因素,危险源,特别是重大的环境因素、危险源是否加强了控制,对安全生产控制点,关键安全生产控制点是否编制了程序和应急程序。

l  结合企业特点及辨识的重大危险源,是否收集了国家和地方的法律法规并列出清单,

l  重点查阅体系运行后的安全生产监测记录,是否发生过事故,是否做到了四不放过。

10. 不符合的分类(一般分两类)

l  重大不符合:

______ 体系运行中出现系统性失效。

_______体系运行中出现区域性失效。

_______多次出现质量事故,顾客投诉事件,生产处失控状态时.(环境污染事故直接对环境造成重大影响。或安全生产事故,未查明原因,也未采取有效措施。)

_______严重不符合标准要求的。

1.  未实现目标和指标又未采取对应手段的。

2.  没有辨识出重大环境因素和重大危险源的。

3.  没有对重大环境因素的重大危险源作出对策的。

l  一般不符合:

______个别的,偶然的,孤立的问题。

______对体系有效实施是次要的问题。

11.  怎样填写跟踪验证的内容:

l   计划是否按规定的日期完成。

l  计划中措施是否全部实施。

l  完成后的效果如何。

l  实施的情况是否有记录可查。

l  是否已修改相关的文件,并已贯彻落实。


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